Giao dịch ký quỹ: Vẫn chờ UBCK

Trong thông tư 74 của Bộ Tài chính ban hành ngày 1/6/2011 về hướng dẫn giao dịch chứng khoán có đề cập đến vấn đề cho phép các công ty chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, theo điều 11 của Thông tư 74 thì CTCK được phép thực hiện giao dịch ký quỹ sau khi đã báo cáo với UBCK Nhà nước.

Tại mỗi CTCK nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch ký quỹ. CTCK phải quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ của nhà đầu tư với các tài khoản giao dịch khác.

Chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ là cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư đang niêm yết trên Sở GDCK đáp ứng yêu cầu về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo quy định của UBCK Nhà nước.

CTCK có nghĩa vụ công bố công khai danh mực chứng khoán mà công ty thực hiện giao dịch ký quỹ và báo cáo định kỳ với UBCK, Sở GDCK, Trung tâm lưu ký.

Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo an toàn cho hoạt động của TTCK, UBCK có thể yêu cầu các CTCK tạm dừng giao dịch ký quỹ.

Tuy nhiên, ông Nguyễn Sơn – Trưởng ban Phát triển thị trường (UBCK) cho biết: Đó chỉ là sự đồng ý về mặt chủ trương còn những quy định cụ thể về thời gian, tỷ lệ cụ thể… UBCK vẫn đang trong quá trình xây dựng.

Thông tư 74 cũng cho phép UBCK quy định nghiệp vụ cụ thể về vấn đề này cho các CTCK.

UBCK dự định sẽ ban hành 1 quy chế riêng về giao dịch ký quỹ trong thời gian tới.

Ông Sơn nhấn mạnh thêm, việc cho phép giao dịch ký quỹ sẽ căn cứ trên việc thực hiện quy định về an toàn vốn của các CTCK (quy định trong Thông tư 226).